（ ）是查处基金违法案件的基础。

非固定授信方式是指客户使用资金（证券）的金额和期限在授信额度和合同期限内固 定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息（费用）。 ( )

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投 资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合 计划一定盈利，也不保证最低收益。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及 标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。 （ ）

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客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券 所生债权的资金的账户。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成 交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 （ ）

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证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融 券卖出的价格作出限制性规定。 （）

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证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支 机构擅自对外办理相关业务。 （ ）

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客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提 交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。 （ ）

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集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。 （ ）

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