基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是（）。

2023-07-27

A.利用基金财产为基金份额持有人争取利益
B.将其固有财产与基金财产分开投资
C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益
D.公平的对待其管理的不同基金财产

参考答案：C

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。C项正确表述为基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。本题考察对基金管理人的监管

相关推荐

集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。 ( )

2023-05-26 从业资格银行证券

优先认股权是指老股东可以根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权力。 ( )

2023-05-26 从业资格银行证券

委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可以继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对委托人失效的委托，证券公司需及时将冻结的资金或证券解冻。( )

2023-05-26 从业资格银行证券

在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。 ( )

2023-05-26 从业资格银行证券

法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 ( )

2023-05-26 从业资格银行证券

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入价格为14.98元，则此交易不能成交。（）

2023-05-26 从业资格银行证券

证券从业员可以开立国债、基金账户。（）

2023-05-26 从业资格银行证券

证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（）

2023-05-26 从业资格银行证券

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可以选择中国工商银行深圳分行作为其结算银行。（ )

2023-05-26 从业资格银行证券

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的正式成员。( )

2023-05-26 从业资格银行证券

热门标签