私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（ ）行为。
Ⅰ．从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ．泄露因职务便利获取的未公开信息
Ⅳ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

制作证券研究报告应当符合的要求不包括（ ）。?

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）。?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券自营业务主要的投资对象，包括（ ）。①股票②债券③证券投资基金④黄金?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务④上市公司选派代表担任财务顾问的董事?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（ ）①协助客户办理开户手续②代理客户进行期货交易③提供期货行情信息、交易设施④代期货公司、客户收付期货保证金?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ）①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金③以低于成本的销售费用销售基金④承诺利用基金资产进行利益输送?

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（ ）①有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权②股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意③经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权④股东应就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求意见?

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下列关于公司形式变更的说法，不正确的是（ ）。①有限责任公司与股份有限公司不得相互转换②有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司③有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司④股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司?

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我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（ ）。①要约收购②协议收购③竞价收购④其他合法收购方式?

2023-07-24 从业资格银行证券

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（ ）内以及在每一会计年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。①一个月②二个月③四个月④六个月?

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