基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为( )。
Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
Ⅱ.以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平
Ⅲ.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
2023-07-27
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
本题考察销售费用其他规范; 基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。
根据期货从业人员执业的基本准则,严禁期货从业人员从事的行为有( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
根据《期货从业人员管理办法》,下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为?( )
2023-05-24 从业资格银行证券
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