下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是( )。
2023-07-27
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《私募基金销售适用性实施办法》
D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
参考答案:C
目前,销售适用性和投资者适当性法规主要有《证券投资基金销售适用性指导意见》(证监基金字[2007]278号),《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(中基协发[2017]4号)。 本题考察基金销售适用性与投资者适当性
目前银行间市场的交易品种主要是债券,采取询价交易方式进行。 ( )
2023-05-26 从业资格银行证券
在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
热门标签