普通投资者和专业投资者相互转换需要通过（ ）形式告知基金销售机构。

以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是（ ）。A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

2023-05-27 从业资格银行证券

股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。A.记名股票 B.普通股票C.不记名股票 D.优先股票

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从功能上看，金融创新品种包括（ ）等。A.能源风险管理工具 B.天气衍生金融产品C.政治风险管理工具 D.结构化票据

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合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工 具的有（ ）。A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金 D.在证券交易所挂牌交易的权证

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( )是现代公司的主要形式。A.有限责任公司 B.保险公司C.无限责任公司 D.股份有限公司

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下列关于股票市场的说法中错误的有（ ）。 A.股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券B.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到政治、社会、经济 等其他多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中 C.股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司 D.股票市场是股票发行和买卖交易的场所

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有价证券特征包括（ ）等方面。A.流动性 B.收益性C.风险性 D.期限性

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被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券 业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A.2 B. 3C. 4 D. 5

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负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（ ）。A.社保基金理事会B.证券投资基金 C.中国证券投资者保护基金有限责任公司 D.中国证券登记结算机构

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下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（ ）。A.保护投资者 B.保证证券市场的公平、效率和透明B.降低非系统风险 D.降低系统性风险

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