在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当开展下列工作( )。
Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序
Ⅱ.核查基金投资人的投资资格
Ⅲ.切实履行反洗钱等法律义务
Ⅳ.评价基金投资人的风险承受能力
2023-07-27
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:C
本题考察基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求;
基金销售机构应当建立基金投资人调查制度,制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程,对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序,核查基金投资人的投资资格,切实履行反洗钱等法律义务。
期货价格的特点有( )。Ⅰ、预期性;Ⅱ、间断性;Ⅲ、连续性;Ⅳ、权威性。
2023-07-24 从业资格银行证券
相对其他类型的金融风险而言,( )的历史信息和历史数据的易得性较高。
2023-07-24 从业资格银行证券
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