下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
Ⅱ．基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰
Ⅲ．接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别
Ⅳ．基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查

证券公司申请次级债务展期，应提交（）。Ⅰ.申请书Ⅱ.关于次级债务展期的决议Ⅲ.债务资金的用途说明Ⅳ.上市公司的风险控制指标情况及相关测算报告

2023-07-24 从业资格银行证券

证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。下列表述正确的有（）。Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化Ⅱ.公开原则要求公开的信息在内容和形式上都应符合法律的要求Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。Ⅰ.无记名股票发行时一般留有存根联Ⅱ.《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应该记载其股票数量、编号及发行日期Ⅲ.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票Ⅳ.存根联分为两部分，一是股票的主体，记载公司的有关事项；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利

2023-07-24 从业资格银行证券

信用违约互换的当事人有（）。Ⅰ.信用担保出售方Ⅱ.信用担保购买方Ⅲ.中介管理机构Ⅳ.证券公司

2023-07-24 从业资格银行证券

金融机构发行债券的目的有（）。Ⅰ.改善负债结构，增强负债的稳定性Ⅱ.获得长期资金来源Ⅲ.扩大资产业务Ⅳ.获得廉价资金来源

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套期保值的原则包括（）。Ⅰ.买卖方向相反Ⅱ.商品种类相同Ⅲ.月份相同或相近Ⅳ.商品数量相等

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证券市场的基本功能包括（）。Ⅰ.筹资功能Ⅱ.资本定价功能Ⅲ.投资功能Ⅳ.资本配置功能

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于股票的说法，正确的有（）。Ⅰ.股票是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证Ⅱ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权Ⅲ.股票是一种有价证券Ⅳ.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

2023-07-24 从业资格银行证券

金融期权中，属于实值期权的有（）。Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅲ.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅳ.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格

2023-07-24 从业资格银行证券

上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。Ⅰ.用于投资项目Ⅱ.投资退出Ⅲ.市值管理Ⅳ.资产流动性管理

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