基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求,下列说法正确的是( )。
Ⅰ.细化分类和管理义务
Ⅱ.特别的注意义务
Ⅲ.举证责任倒置原则
Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务
2023-07-27
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
本题考察普通投资者与专业投资者的条件与相互转换; 专业投资者之外的投资者为普通投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求。1.细化分类和管理义务2.特别的注意义务3.特别告知义务4.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务5.举证责任倒置原则6.录音或录像要求
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_20.jpg)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_3.jpg)
2023-07-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_47.jpg)
2023-07-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_38.jpg)
证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定,实行的竞价成交原则是( )。
2023-07-25
从业资格银行证券
热门标签