基金客户服务的环节是( )。
2023-07-27
B.售中服务
C.售后服务
D.以上都是
参考答案:D
本题考察基金客户服务的特点、原则、内容;
基金客户服务步骤可以分为售前服务、售中服务和售后服务三个环节,三者互为补充,缺一不可。
(一)售前服务
售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括:介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律知识;介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点;深入调查分析投资者信息,开展投资者风险教育。
(二)售中服务
售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括:协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。
(三)售后服务
售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括:提醒客户及时核对交易确认;向客户介绍客户服务、信息查询等办法和路径;进行相关信息披露;基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户;定期进行投资者回访。
2023-08-12 从业资格银行证券
商业银行建立的内部资本充足评估程序的报告体系应至少包括以下内容( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
商业银行定期对银行账户和交易账户进行压力测试的主要目的有( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
商业银行的资产负债期限结构是指在未来特定时段内,( )的构成状况。
2023-08-12 从业资格银行证券
热门标签