投资部按客户来源分为（）。

2023-07-27

A.宏观研究部和个股研究部
B.权益部和债券部
C.衍生投资部和国际投资部
D.公募基金投资部和专户投资部

参考答案：D

按照客户来源，可以细分为公募基金投资部、专户投资部、年金投资部、保险资金投资部、社保资金投资部等。A项是研究部按研究重点的分类，B和C是投资部按投资标的的分类。本题考察具体机构设置

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合规文化的核心是（　　）。

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以下关于合规文化的特点说法错误的是（　　）。

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（　　）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。

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商业银行的（　　）实质上是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动。

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以下关于合规文化的实现说法错误的是（　　）。

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按照《商业银行合规风险管理指引》要求，（　　）应有效管理商业银行的合规风险，履行相应的合规管理职责。

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（）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

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在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。

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关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

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（）是商业银行得以生存和健康发展的基础前提。

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