专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括（ ）。

按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（ ）％，或者或有负债达到净资产的（ ）％的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

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证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（ ）担任负责人。

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下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。

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国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（ ）。Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ．责令处分合规负责人Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

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《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。

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按照《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。

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《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（　　）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

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当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。

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期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（ ）。

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