下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（ ）。

下列关于公司登记的说法中，不正确的有（ ）。①公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记②公司解散的，应当依法办理公司注销登记③设立新公司的，应当依法办理公司设立登记④公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记

2023-07-24 从业资格银行证券

上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。①公司概况②董事、监事、高级管理人员持股情况③持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额④公司的实际控制人

2023-07-24 从业资格银行证券

上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。①公司概况②董事、监事、高级管理人员持股情况③持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额④公司的实际控制人

2023-07-24 从业资格银行证券

全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（ ）。①服务对象不同②投资者群体不同③主要功能不同④被监管体系不同

2023-07-24 从业资格银行证券

集合计划成立应当具备下列条件（ ）①客户人数在200人以下并不少于2人②客户人数在200人以下并不少于3人③50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币④50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

2023-07-24 从业资格银行证券

合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

2023-07-24 从业资格银行证券

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

2023-07-24 从业资格银行证券

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（ ）。①公司解散或者宣告破产的②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的⑤公司有重大违法行为且后果严重的

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。①受处罚处分机构或个人名称②受处罚处分机构责任人③处罚处分时间④处罚处分类别

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。①利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场③从事与其履行职责有利益冲突的业务④接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

2023-07-24 从业资格银行证券