针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风险管理的（ ）原则。

债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）属于询价交易方式的范畴。①公开报价②小额报价③双边报价④对话报价

2023-07-24 从业资格银行证券

股票分析中，量化分析法的显著特点包括（ ）。①使用大量数据②使用大量模型③使用电脑④以价格判断为基础

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国际短期资金流动的类型包括（ ），①国际直接投资②国际间接投资③贸易资金流动④保值性资金流动

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按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

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享有优先认股权的股东的选择有（ ）．①认购新发行的普通股票②将该权利转让给他人③听任该权利过期失效④失效前请求他人代为行使该权利

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参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司

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除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（ ）。①担保协议②担保人资信情况说明③无违法违规证明④资产证明

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封闭式基金与开放式基金的区别主要有（ ）①期限不同②发行规模限制不同③基金份额交易方式不同④价格形成方式不同

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中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（ ）。①维持适当门槛，支持机构“走出去”②规范业务范围，完善组织架构③督促母公司加强管控，完善境外机构管理④加强持续监管，完善跨境监管合作

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从LIBOR的取样和计算方式来看，说法正确的是（ ）。①主观性②非主观性③反映交易意愿的利率④是实际发生的利率

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