基金公司投资决策业务控制包含( )。
Ⅰ.健全投资决策授权制度
Ⅱ.投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录
Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度
Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系
2023-07-27
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容: 投资决策业务控制的主要内容包含:
(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定,符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
(2)健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。
(3)投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。
(4)建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。
(5)建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。
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