合规管理部门的独立性包含的要素有( )。
Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式地位
Ⅱ.有一名负责合规公司高管
Ⅲ.合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突
Ⅳ.合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员
2023-07-27
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
本题考察合规管理的基本概念;
合规管理部门的独立性主要包括以下要素:第一,合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;第二,在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;第三,合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性,直接关系到合规风险能否有效揭示。
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自拟发行上市公司拥有的商标使用权,不能许可其他关联方或第三方使用。()正确错误
2023-05-27
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股票发行的公平原则就是给每一合法投资者提供认购股票的机会。()正确错误
2023-05-27
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经股东大会批准,公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的。()正确错误
2023-05-27
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