对基金公司合规运营承担主体责任的是( )。
2023-07-27
B.董事会
C.经理层
D.督察长
参考答案:C
合规管理相关部门的合规责任;
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。
根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》,下列说法正确的有( )
2023-08-04 从业资格银行证券
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