基金管理人的合规管理内容不包括( )。
2023-07-27
B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
参考答案:C
除A、B、D三项外,基金管理人的合规管理具体内容还包括:①审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。②根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
2023-05-26 从业资格银行证券
甲商品的消费量由1增加至2时,总效用由10增加为18,那么,边际效用是( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
财政政策与货币政策都可以直接影响( ),进而调节一个经济体资金达到内部均衡状态。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
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