基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（）。

2023-07-27

A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

参考答案：C

除ABD三项外，基金管理人的合规管理具体内容还包括：①审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息；②根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险；③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。本题考察合规管理活动概述

相关推荐

（）是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

2023-07-24 从业资格银行证券

普通股票和优先股票的关键区别在于，它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值是指（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

按债券的发行主体分类，债券安全性最低的是（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。Ⅰ．普通日交割Ⅱ．当日交割Ⅲ．约定日交割Ⅳ．前一日交割

2023-07-24 从业资格银行证券

信用风险会受到发行人的（）等因素的影响。I．经营能力Ⅱ．盈利水平Ⅲ．事业稳定程度Ⅳ．规模大小

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有（）。Ⅰ、利率互换；Ⅱ、信用联结票据；Ⅲ、信用互换；Ⅳ、保证金互换。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列说法中正确的有（）。Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格

2023-07-24 从业资格银行证券

我国的政策性金融机构包括（）。Ⅰ．国家开发银行Ⅱ．中国进出口银行Ⅲ．中国农业银行Ⅳ．中国农业发展银行

2023-07-24 从业资格银行证券

期货一般分为（）。Ⅰ、商品期货；Ⅱ、货物期货；Ⅲ、货币期货；Ⅳ、金融期货。

2023-07-24 从业资格银行证券

热门标签