( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。
2023-07-27
B.合规检查
C.合规培训
D.合规投诉处理
参考答案:A
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。 本题考察合规政策
2008年进入金融危机后,《有效银行监管核心原则》的主要变化有( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
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根据巴塞尔协议Ⅱ,第一支柱资本充足率覆盖的风险类型包括( )。
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为了控制商业银行资产规模的过度扩张,《巴塞尔协议Ⅲ》引入了( )指标。
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