下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。
2023-07-27
B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
参考答案:C
合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上,但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识;声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险;道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。 本题考察合规风险及其种类
深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人要依法承拊赔偿责任。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
热门标签