基金管理公司内部控制机制不包括如下层次( )。
2023-07-27
B.员工自律
C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
D.各部门主管(不包括监察稽核)的检查监督
参考答案:D
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。D的描述的不包括监察稽核,所以错误。
证券交易所会员应当设会员代表()名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
2023-05-26 从业资格银行证券
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若投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的,则投资者参加的是()交易。
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投资者通过深圳证券交易所交易系统进行上市股东大会网络投票时要选择买入。()
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