一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。

2023-07-27

A.公司是否独立运作
B.公司员工工资是否符合规定
C.公平交易制度建设及执行情况.
D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

参考答案：B

公司员工特别是投资者、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金来公开信息获取利益的情况

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商业银行柜台业务风险点主要集中在（）。

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2016年11月19日（星期三），某银行总行在为将在11月22日进行的全行计算机系统升级做准备，调整了系统参数，使得该行全国范围内的数个营业网点出现系统故障，业务停办五个半小时，给客户和该行自身造成了损失，下列关于该银行风险管理应注意问题的说法中，正确的有（）。

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下列风险事件中，不应当被划分为操作风险的是（）。

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某企业由于财务印章被盗用，导致该企业在开户行的巨额存款在几天内被取走，给该行造成不良影响，对该银行而言，此操作风险损失事件应归于（）类别。

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建立和实施商业银行操作风险管理体系是（）的责任。

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下列选项中，不属于商业银行代理业务中操作风险的是（）。

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一般而言承担风险能够带来风险补偿，而有一种风险广泛存在于商业银行业务和管理的各个领域，具有普遍性，但不能给商业银行带来盈利，这种风险是（）。

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下列关于商业银行柜台业务操作风险防控的说法中，正确的是（）。

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