2023-07-27
企业风险管理中的控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案,并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。 ()
从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》,上述机构包括()。
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。
某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的,期货公司应当采取的措施是( )。
某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法正确的是( )。
某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法,正确的是( )。
连日来,强麦交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时,韩某借机出去给其好友朱某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后,立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天强麦期货价格果然暴跌,朱某平仓获利20万元。在该案例中,朱某违反了下列( )规定。
李某发现近段时间期货交易行情很好,于是找到其在期货公司(非国有)工作的朋友王某,给其5万元钱的“劳务费”,让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利,多次非法向李某提供内幕信息,李某从中获利10万余元,另外,据调查,王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于( )。
客户孙某将一笔2000万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日,客户孙某需从期货公司出金500万元,期货公司和孙某应当通过( )进行转账。
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