据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
2023-07-27
B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
D.加强从业人员的岗前教育
参考答案:D
根据 《基金管理公司风险管理指引(试行〕》 ,投资合规性风险主要措施包括:
(1)建立有效的投资流程和投资授权制度.
(2)通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制.
(3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为。
(4)对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等〕进行监控
2023-08-12 从业资格银行证券
商业银行信用风险监测中,行业经营环境出现恶化的预警指标不包括( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
在商业银行信用风险权重法下,下列表内资产风险权重最低的是( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
银行监管与外部审计各有侧重,通常情况下,银行监管侧重于( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
2023-08-12 从业资格银行证券
在现金金融风险管理实践中,关于商业银行经济资本配置的表述,最不恰当的是( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
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