基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司（ ）。

发行人发生超过上年末净资产()的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

2023-07-24 从业资格银行证券

金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。

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发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与（）一致，并与其具有同等法律效力。

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下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券

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下列说法中，正确的是（）。①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业发行债务融资工具应在中国银行问市场交易商协会注册③债务融资工具在全国银行问同业拆借中心登记、托管、结算④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

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《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（）。①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险②经有关金融监管部门批准设立的金融机构③经中国证券投资基金业协A会登记的私募基金管理人④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

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按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下罚款③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。①董事②监事③高级管理人员④财务会计

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保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

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关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

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