2023-07-27
ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为0.001元.
以下( )属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥总经理钱某
2023-07-24 从业资格银行证券
下列选项中,有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。①董事会②股东会③监事会④股东大会
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有( )情形之一的询价对象,不得配售股票。①采用询价方式定价但未参与初步询价②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了( )。
甲有限合伙企业成立于20xl年3月,顾某为普通合伙人,丁某为有限合伙人。20x2年3月,潘某与甲公司签订《借款协议》约定,甲公司从潘某处借款800万元。20x3年5月,甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人),同时,顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息,潘某提起诉讼。下列说法中错误的是( )。
公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )前置备于本公司。
下列说法,错误的是( )。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。
未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款。
证券公司( )的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况。
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