2023-07-27
所谓“合规”与“违规”相对应"是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
证券公司不得代替客户决定买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到经批准的营业场所之外。（）
2023-05-26 从业资格银行证券
境内法人不能申请办理证券账户合并业务。（ ）
投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。（）
证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报当日申报转回的债券，当日也可以卖出。（）
全国银行间市场债券质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，人民银行将给予其纪律处分，并可处5万元人民币以下的罚款。（）
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户、其中证券账户名称应当是“资产管理机构名称集合资产管理计划名称”。（）
客户办理资金账户销户时不能有未完成的交收。（）
根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券不可以转托管。（）
对于首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部。（）
客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。（）
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