基金行业的会员种类包括（ ）。

符合了“4E”认证标准，理财从业人员就成为一名合格理财师了。（　　）

2023-05-25 从业资格银行证券

美国的金融理财师必须通过三个阶段的资格认证考试。（　　）

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2015年5月，小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时，称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产，希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足，未经张先生同意．即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李。小王的行为（　　）。

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金融理财师小李在为客户做保险规划时，根据客户的具体情况打算为客户配置健康保险。此时一家保险公司正在促销投资连结险．并承诺支付给推荐客户的金融理财师15％的佣金。小李于是为客户配置了可获得预期高回报的投资连结险。此行为违反了理财师职业道德准则的（　　）原则。

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（　　）是成为合格理财师的基础。

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下列关于职业道德的说法，错误的是（　　）。

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作为一名理财师，需要正确分析和评估客户的财务状况．并根据客户所处的人生和职业生涯阶段、风险承受能力，为客户量身定制合理的综合理财方案。（　　）

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理财规划服务中，不可代客操作。（　　）

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理财规划服务需根据客户的财务状况、理财目标、宏观经济和投资市场、工具等状况以及其他重要因素变化提供静态性的方案建议。（　　）

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金融机构和理财师提供理财顾问服务必须熟悉和遵守相关的法律法规，应具有标准的服务流程、健全的管理体系以及明确的相关部门和人员的责任，是指理财师的（　　）　　　职业特征。

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