2023-07-27
合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。Ⅰ 基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入Ⅱ 证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式Ⅲ 证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风险Ⅳ 证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产
2023-07-27 从业资格银行证券
基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（ ）等功能。 Ⅰ 分权制约 Ⅱ 访问控制 Ⅲ 安全保护 Ⅳ 故障恢复
基金管理人运用固有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（ ）。 Ⅰ、投资标的 Ⅱ、投资日期 Ⅲ、适用费率 Ⅳ、交易金额
根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。 Ⅰ 基金管理人的偿付能力 Ⅱ 基金管理人的风险防控情况 Ⅲ 基金管理人的股东数量 Ⅳ 基金管理人的内部治理结构
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
以下基金信息披露行为中，属于严重违法行为的是（ ）。 Ⅰ 将不存在的事实在信息披露文件中予以记载 Ⅱ 对其同行进行贬低，借以抬高自己 Ⅲ 信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响 Ⅳ 信息披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策
关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ）。 Ⅰ 货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0 Ⅱ 封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回 Ⅲ 混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费 Ⅳ ETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回
关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（ ）。
下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（ ）。
某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（ ）。
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