下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是( )。
2023-07-27
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年
D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年
参考答案:B
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。
客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年(故选B),
与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。
基金年度报告要披露上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
2023-07-26 从业资格银行证券
基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局,下列说法错误的是( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
热门标签