(2017年)下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.其本人、配偶不得进行证券投资
Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
2023-07-27
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案:D
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规。公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从 事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
2023-05-25 从业资格银行证券
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金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时,需要进行登记的情况有()
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下列机构中,应该在各自的职责范围内,履行反洗钱监督管理职责的有()
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下列关于违反银行业监督管理规定的处罚措施的说法,正确的有()
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