(2016年)申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（）。

2023-07-27

A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书

参考答案：D

注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：（1）申请报告；（2）基金合同草案；（3）基金托管协议草案；（4）招募说明书草案；（5）律师事务所出具的法律意见书；（6）中国证监会规定提交的其他文件。

相关推荐

下列构成交割违约的情形是( )。

2023-05-24 从业资格银行证券

某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。

2023-05-24 从业资格银行证券

甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是( )。

2023-05-24 从业资格银行证券

下列关于实物交割环节民事责任的处理的说法中，正确的有( )。

2023-05-24 从业资格银行证券

期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行( )审核。

2023-05-24 从业资格银行证券

某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。

2023-05-24 从业资格银行证券

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当( )。

2023-05-24 从业资格银行证券

客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有( )。

2023-05-24 从业资格银行证券

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。

2023-05-24 从业资格银行证券

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。

2023-05-24 从业资格银行证券

热门标签