(2017年)未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是（）。

2023-07-27

A.私募基金
B.社会保险基金
C.全国社会保障基金
D.政府性基金

参考答案：A

我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。未经登记，任何单位或个人不得使用“基金”或“基金管理”字样或近似名称进行证券投资活动。
材料题
根据以下材料，回答24-26题。某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。

相关推荐

A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。 A、付款责任由A承担，B承担连带责任 B、付款责任由A独立承担 C、付款责任由B承担，A承担连带责任 D、付款责任由B独立承担

2023-07-24 从业资格银行证券

《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。 A、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 B、依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市 C、证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券 D、经客户的委托为客户买卖证券

2023-07-24 从业资格银行证券

《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。 A、纸面形式 B、口头形式 C、中国证券业协会规定的形式 D、证券交易所规定的形式

2023-07-24 从业资格银行证券

《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级的规定。 A、行政法规 B、部门规章 C、自律管理规则 D、法律

2023-07-24 从业资格银行证券

《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。 A、51% B、50% C、60% D、40%

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()

2023-07-24 从业资格银行证券

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。 Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。 Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.客户人数在200人以上 Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司融券，可以使用（）。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.自有证券 Ⅲ.依法筹集的资金 Ⅳ.依法取得处分权的证券 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ

2023-07-24 从业资格银行证券

不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.货币市场基金 Ⅲ.投资级公司债 Ⅳ.期货

2023-07-24 从业资格银行证券

热门标签