(2016年)（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

市场细分的主要依据有（ ）。A.地理因素 B.人口因素C.心理因素D.行为因素

2023-05-26 从业资格银行证券

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（）。A.提供、传播虚假信息 B.替客户办理账户开立 C.客户招揽 D.与客户约定分享投资收益

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证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（ ）等。 A.委托买卖价格 B.证券代码C.委托买卖数量 D.资金账号(或股东账号）

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对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买人、卖出金额最大的（ ）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A. 10 家 B. 7 家C. 5家 D. 3家

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上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括( )等。A.当日最高成交价 B.当日累计成交数量C.证券代码 D.当日累计成交金额

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( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A.双边净额清算 B.多边净额清算C.连续净额清算 D.集中净额清算

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对于市场风脸的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的 ( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 A, 20% B. 25%C. 30% D. 35%

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投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ )。A.签署《风险揭示书》和《客户须知》B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

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证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（ ）的10%。A.上市公司净资产 B.证券交易总量C.证券流通市值 D.证券发行总量

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证 券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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