(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。
Ⅰ.法律、行政法规、部门规章
Ⅱ.基金行业自律性规则
Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程
Ⅳ.基金合同
2023-07-27
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
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下列哪项不属于在主办券商管理方面,业务规则的要求的是( )。
2023-07-24
从业资格银行证券
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2023-07-24
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根据《合伙企业法》规定,下列哪一选项不符合当然退伙情形( )。
2023-07-24
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2023-07-24
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客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的( )级账户。
2023-07-24
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