(2017年)下列行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（）。

2023-07-27

A.行业协会开展内幕交易案件警示展示
B.中国证监会向违规机构和个人出具行政监管措施
C.基金公司表彰岗位突出贡献标兵
D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册

参考答案：B

基金职业道德教育的途径主要有：（1）岗前职业道德教育。（2）岗位职业道德教育。（3）基金业协会的自律。（4）树立基金职业道德典型。（5）社会各界持续监督。

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从狭义来看，投资银行业务不包括（）。

2023-05-27 从业资格银行证券

上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

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证明股份有限公司股东身份的有效法律文件是（）。

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持有上市公司30%股份一年以上的投资者，在12个月内按规定增持的股份锁定期为增持行为完成之日起（）个月。

2023-05-27 从业资格银行证券

根据深圳证券交易所的相关规定，创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起个月内申报离职之日起个月内不得转让其直接持有的本公司股份。（）

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凭证式国债应由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（）。和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。

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股份有限公司的股东大会由董事会召集，董事长主持，但按照规定，（）拥有补充召集和补充主持权。

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下列关于外面投资企业作为股份有限公司发起人的表述，错误的是（）。

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首次公开发行股票招股说明书发行人基本情况中需要披露持有发行5%以上股份的主要股东和实际控制人（如为法人）最近（）及1期的总资产、净资产、净利润等情况。

2023-05-27 从业资格银行证券

外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资金比例高于()的，该企业享受外商投资企业待遇。

2023-05-27 从业资格银行证券

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