(2017年)基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（ ）。

证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为（）。 A.信用风险 B.流动性风险C.操作风险 D.法律风险

2023-05-26 从业资格银行证券

证券交易的结算在清算和交收两个主要环节的基础上，还可以进一步划分为（ ）。A.交易数据接收B.结算参与人组织证券或资金以备交收C.证券交收和资金交收D.交收违约处理

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下列关于共同对手方制度的说法中正确的有（ ）。A.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体B.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金C.事实上，由于结算机构充当共同对手方，卖出证券的投资者相当于将证券卖给了结算机构，买入证券的投资者相当于从结算机构买入证券D.在我国，证券交易所是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方

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对送股的股份登记，增加某股东股数的计算依据包括（ ）。A.上市公司股东人数 B.红利分配方案中送股比例C.股东的持股数 D.股东认购新股缴款额

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关于标准券折算率的说法中，下列表述中正确的有（ ）。A.标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生B.当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项应可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用C.在计算标准券折算率过程中，相关参数取值越谨慎越好D.倒挂是指债券市值小于其标准券金额的现象

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对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（ ）。 A.证券交易所 B:中国人民银行各分支机构C.中央结算公司 D.全国银行间同业拆借中心

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( )账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。A.A B.BC. C D.D

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关于深圳证券交易所质押式回购的申报要求，下列说法中正确的有（ ）。A.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍B.申报价格最小报价变动为0. 001元或其整数倍C.申报数量为10张及其整数倍D.申报单位为手，1 000元标准券为1手

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下列关于证券交易所的监管，正确的有（ ）。A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令D.融资融券交易活动出现异常，可能危及市场稳定的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告

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证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括（ ）。A.建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行C.通过法律手段实时监控融资融券业务总规模D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作

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