(2016年)下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。
2023-07-27
B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.违规接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额
参考答案:B
B[解析]基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。②违规向他人提供基金未公开的信息。③诋毁其他基金、销售机构或销售人员。④散布虚假信息,扰乱市场秩序。⑤同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。⑥违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。⑦违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。⑧承诺利用基金资产进行利益输送。⑨以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。⑩挪用投资者的交易资金或基金份额。⑩从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
2023-08-04 从业资格银行证券
创业投资基金,是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企业的( )。
2023-08-04 从业资格银行证券
设立股份有限公司型私募股权投资基金时,发起人应为2人以上( )人以下。
2023-08-04 从业资格银行证券
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