(2017年)采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的（ ）的匹配情况。

商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的是（ ）Ⅰ.具有良好的公司治理机制Ⅱ.核心资本充足率不低于3％Ⅲ.最近3年连续盈利Ⅳ.最近3年没有重大违法、违规行

2023-07-24 从业资格银行证券

按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（ ）权利。Ⅰ.公司重大决策参与权Ⅱ.公司资产收益权Ⅲ.剩余财产分配权Ⅳ.处置权Ⅴ.优先认购权

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按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（ ）事项。Ⅰ.公司名称Ⅱ.股票种类、票面金额及代表的股份数Ⅲ.公司地址Ⅳ.股票的编号Ⅴ.公司成立日期

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除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（ ）。Ⅰ.担保协议Ⅱ.担保人资信情况说明Ⅲ.无违法违规证明Ⅳ.资产证明

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香港的金融监管机构包括（ ）。Ⅰ.香港金融管理局Ⅱ.香港政府Ⅲ.证券及期货事务监察委员会Ⅳ.保险业监理处

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弥补赤字的手段有（ ）Ⅰ.举借国债Ⅱ.增加税收Ⅲ.向中央银行借款Ⅳ.动用历年结余

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证券公司开展自营业务要求（ ）。Ⅰ.治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险Ⅱ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系Ⅲ.公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息Ⅳ.对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见

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在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（ ）。Ⅰ.价格优先Ⅱ.时间优先Ⅲ.客户委托优先Ⅳ.合同优先

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创业板市场的功能包括（ ）。Ⅰ.承担风险资本的推出窗口作用Ⅱ.优化资源配置Ⅲ.促进产业升级Ⅳ.投机活动

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长期资金流动的主要方式包括（ ）。Ⅰ.国际直接投资Ⅱ.银行资金调拨Ⅲ.国际间接投资Ⅳ.国际信贷

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