(2016年)基金管理人内部控制机制不包括()。
2023-07-27
B.员工自律
C.部门主管的检查监督
D.证监会及派出机构检查、监督和指导
参考答案:D
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
2023-05-24 从业资格银行证券
客户对期货公司的交易结算结果有异议,下列表述错误的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
关于因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,下列说法正确的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
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