(2016年)下列关于投资与研究业务控制的说法中,正确的是( )。
2023-07-27
B.基金经理为立即投资某股票,要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告
C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现
D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
参考答案:A
基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。基金公司应建立研究与投资业务交流制度,保持通畅的交流渠道。
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的直接责任。
2023-07-24 从业资格银行证券
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以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
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