(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性( )
2023-07-27
B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C.合规管理部门拥有完善的规章制度
D.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应 的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
参考答案:C
合规管理部门的独立性包括的要素有:(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定;(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;(3)合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。
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2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
金融债券可在全国银行间债券市场( ),可以采取( )发行的方式。
2023-07-24 从业资格银行证券
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