2023-07-27
在合规独立性中，合规部门的独立性最为重要。
下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。A.接受客户全权委托而造成的风险B.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险C.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险D.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
2023-05-26 从业资格银行证券
新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只 新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者()。A.全部申购 B.第一笔申购C.申报数量最多的一次申购 D.最后一次申购
世界各地防范证券结算风险的措施不包括（ ）。A.建立结算互保金和其财务资源，防范流动性风险B.采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险C.采取全额预期保证金制度，防范信用风险D.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情 显示的前收盘价的（ ）以内。A. 900% B. 300% C. 500% D. 200%
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。 A. 100 B. 10 C. 500 D. 5
权证从内容上看具有（ ）的性质。A.期权 B.存托 C.债权 D.股权
证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（ ）年各项风险控 制指标持续符合规定。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4
根据我国现行的证券交易原则，下列表述中，哪一项是连续竞价时成交价格的确定原 则（ ）。A.买入申报价格髙于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交B.卖出申报价格低于即时对揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（ ）提供的配股方案中的配股比例， 按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。 A.上市公司 B.主承销商C.中国证监会 D.证券交易所
上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动 和走势，并（ ）。A.按规定每分钟发布一次 B.在交易日收盘时发布C.在交易日开盘时发布 D.随即时行情发布
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