(2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
2023-07-27
B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
C.检查并提出处理建议
D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
参考答案:D
合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序和方法,对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。
目前我国沪深证券交易所的交收方式有T+1滚动交收和T+3滚动交收两种。()
2023-05-26 从业资格银行证券
目前,上海证券交易所证券交易的收盘伊为当日该证券最后一笔交易的成交价。()
2023-05-26 从业资格银行证券
证券公司设立限定性集合资产管理计划的,净资本不得低于人民币3亿元。()
2023-05-26 从业资格银行证券
在全国银行间债券市场进行买断式回购,交易双方可以协商设定保证金或保证券。()
2023-05-26 从业资格银行证券
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