(2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。
2023-07-27
B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存
C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定
D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
参考答案:A
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规|生风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
《巴塞尔协议Ⅲ》中,关于扩大资本覆盖面,增强风险捕捉能力的说法正确的有( )。
2023-07-28 从业资格银行证券
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以下属于银行金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系的有( )。
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银行金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系不包括( )。
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内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括()。
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商业银行的全面风险管理模式体现了( )先进的风险管理理念和方法。
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