(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
2023-07-27
B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续
D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
参考答案:D
销售合规性风险管理的主要措施之一是:制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求,在销售基金产品和服务过程中,充分了解客户的情况,根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。选项D违背这一要求,可能给基金公司造成销售合规性风险。
使用转账支票时,收款人只能在支票转入自己账户后才能使用。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
国际清算业务是国际银行间办理结算和支付中用以清讫双边债权债务的过程和方法。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
离岸银行业务经营币种仅限于可自由兑换货币。( )[2016年11月真题]
2023-08-11 从业资格银行证券
在委托贷款中,贷款人(受托人)只收取手续费,不承担贷款风险。( )
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磁条卡具有存储容量大、可脱机使用、自动计算、安全性较高等特点。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
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