基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的,中国证监会不可以采取的措施是( )。
2023-07-27
B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权
C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权
D.限制有关股东行使股东权利
参考答案:C
基金管理人的股东、实际控制人有不合规定行为或者股东不再符合法定条件的,中国证监会应当责令其限期改正,并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。上述股东、实际控制人按照要求改正违法行为、转让所持有或者控制的基金管理人的股权前,中国证监会可以限制有关股东行使股东权利。
【考点】基金主要当事人的信息披露义务
我国传统的监管工具主要包括流动性、拨备覆盖率、风险集中度、杠杆率等。( )
2023-06-22 从业资格银行证券
银行监管制度的正式确立标志是1720年英国颁布《泡沫法》。( )
2023-06-22 从业资格银行证券
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公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可,享有陈述权、申辩权。( )
2023-06-22 从业资格银行证券
实施行政许可,应当遵循公开、公平、公正的原则,应当遵循便民的原则。( )
2023-06-22 从业资格银行证券
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