下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则
Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度
Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
2023-07-27
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
【考点】合规管理概述
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
会员制期货交易所理事长经中国证监会批准,可以兼任总经理。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
在会员制期货交易所中,有1/5以上会员联名提议,应当召开临时会员大会。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
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