基金持有人与基金管理人之间是(　)关系。

发行人应在（ ）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的 主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。A. “董事会声明与发行人提示” B. “风险因素”C. “招股说明书概览” D. “发行人的基本情况”

2023-05-27 从业资格银行证券

外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不 低于该公司已发行股份的（ ），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A. 50% B. 30% C. 20% D. 10%

2023-05-27 从业资格银行证券

深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上， 深交所规定申购单位为（ ）股，每一证券账户申购数量不少于（ ）股。A. 100 100 B. 100 500 C. 500 500 D. 500 1 000

2023-05-27 从业资格银行证券

国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银 行两个领域的重合的是（ ）。A.《证券法》 B.《格拉斯?斯蒂格尔法》C.《金融服务现代化法案》 D.《麦克法顿法》

2023-05-27 从业资格银行证券

股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的（ ）。A. 10% B. 20% C. 30% D. 35%

2023-05-27 从业资格银行证券

外国投资者股权并购的，如果并购后所设外商投资企业注册资本为7 OOO万美元的，该 外国投资者投资总额最高为（ ）亿美元。A. 1 B. 1.4 C. 1.75 D. 2. 1

2023-05-27 从业资格银行证券

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求 的原则特征，选择以（ ）作为我同混合资本工具的主要形式。A.场外交易的企业债券 B.储蓄国债C.银行间市场发行的债券 D.可转换债券

2023-05-27 从业资格银行证券

若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的（ );若募 集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过其投资总额的（ ）。A. 30% 30% B. 20% 20% C. 30% 20% D. 20% 30%

2023-05-27 从业资格银行证券

标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是（ ）。 A-首次公开发行股票询价制度 B.上市保荐制度C.上市审核制度 D.股票定价制度

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人持有或者控制保荐人股份超过（ ），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。 A. 5% B. 7% C. 10% D. 15%

2023-05-27 从业资格银行证券